富国基金:累计交易超7000万!又有券商人员炒股被罚,还是合规部总经理!

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富国基金:累计交易超过7000万!另一名经纪人因解雇股被罚款,他还是合规部总经理。

尽管一再禁止,一些证券交易商还是因解雇股被罚款。

1月7日,中国证监会官员网发布的处罚决定显示,在东北证券工作多年的陶琪因非法交易股票被中国证监会处罚,罚款总额约140万元。

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值得注意的是,陶琪是东北证券公司合规部的总经理和员工主管。中国证券业协会官员网的信息显示,陶琪于2019年7月25日离开东北证券。

利用他人账户炒股,罚没140万

处罚决定显示,2010年11月17日至2014年10月10日,陶琪实际控制并使用了“李某”名下的证券账户。该账户的交易由陶琪决定和执行。委托下订单的电话号码是陶琪通常的手机号码和办公室电话号码。

在此期间,陶琪利用“李某”账户非法买卖“龙华节能”等股张门票,交易金额7154.68万元,利润70万元。

根据中国证监会的调查,李某是陶琪的直系亲属。他的证券账户于2010年11月17日在国鑫证券长春解放路营业部开立。相应的三方存管银行账户是一个同名的银行账户,账户中的资金主要来自陶琪。

中国证监会表示,上述违法事实有相关的就业证明、员工注册信息、账户交易流量和资金流量、查询笔录、听证笔录等证据,足以予以确认。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,决定没收陶琪违法所得70万元,并处70万元以下罚款。

中国证券业协会官员网提供的信息显示,陶琪于2004年11月19日获得证券从业资格。自开业以来,他一直在东北证券工作,并未改变公司。然而,2019年7月25日,陶琪离开东北证券。

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据中国证监会透露,陶琪于2012年5月至2015年1月担任东北证券审计部门总经理,并于2013年12月至中国证监会调查期间担任东北证券员工监事。

2019年共有7例证券从业人员炒股被罚

长期以来,《证券法》明确规定禁止证券从业人员持有或买卖股票。

12月28日,新修订的《证券法》再次明确规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的员工、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规等禁止参与股票交易的其他人员,在任职期间或法定期限内, 禁止直接或以假名或他人名义持有或买卖股票或其他股权证券,或接受股票或其他股权证券作为他人馈赠。

根据基金经理的统计,2019年,中国证监会共发行了7张股证券从业人员违规交易的票据,具体如下:

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在上述7起股证券从业人员违规交易的案件中,大部分使用了他人账户(包括亲友等)。)进行交易,累计交易金额巨大,从数百万元到数千万元甚至上亿元不等。然而,从结果来看,这是非常令人担忧的:利润很少,损失最大,而且很少能赚取高额利润。

最后,他不仅丢了钱,还因为违法行为被监管部门处罚。他失去了妻子和军队。

如果算上各地证监局的罚款,证券从业人员非法买卖股票的案例会更多。

此前,修订后的《证券法》旨在放松对证券从业者股票交易的控制。然而,从结果来看,该提案最终没有获得通过。根据现行法律法规,证券从业人员仍应记得不要解雇股。

中国证监会曾表示,该规定最初旨在防止员工利用从其便利职位获得的信息优势进行不公平交易


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