配资炒股:微信群私发未经合规审查研报,不但券商收罚单,分析师也被约谈

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发行推测股:微信群私人发送无合规审查报告,不仅证券交易商收到票据,分析师也接受了采访@

我还看到证券公司的分析师因为发表研究报告而受到处罚,监管层也一次发行两张票!

近日,方正证券研究所分析师郭牟利发布了一份关于客户微信群中一家上市公司的研究报告。一方面,研究报告公司没有进行合规审查,另一方面,微信群发布后,公司合规质量控制人员没有对研究报告进行监督。最后方正证券受到监管,并采取发出警告信的监管措施。

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除了对方正证券的处罚外,分析师郭牟利也接受了监督和采访。

违规发研报券商被罚,分析师被约谈

为了更方便地为客户服务,近年来,许多分析师利用微信发表研究论文,可以迅速将自己的观点传播给相关客户。然而,也有侵权行为。

1月13日,湖南证监局发布网监管决定。经调查,方正证券研究所证券分析师郭牟利发布了客户微信群中一家上市公司的研究报告。方正证券没有对研究报告进行合规审查,合规质量控制人员也没有根据公司制度对发布的研究报告的微信群进行监督。上述情况违反《发布研究报告暂行规定》第6条第1款和第10条的规定。

根据《发布证券研究报告暂行规定》第22条,湖南证监局决定其他证券公司采取发布警示函的监督管理措施。

作为公司的证券分析师,分析师郭牟利对违规行为负有直接责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第32条,湖南证监局决定对郭牟利采取监督管理措施。请郭牟利于2020年1月14日上午10点带有效身份证件到我局进行监管会谈。

数据显示,北京科技大学环境工程硕士郭牟利曾在环境保护部化学中心工作,2012年加入方正证券,是方正证券公用事业与环境保护的首席分析师。

值得注意的是,作为一名分析师,郭沫若获得了许多荣誉,如新财富、水晶球、金牛座奖等最佳分析师。在2015年新财富分析师评选中,他在公用事业集团中获得第三名,在2017年电力、天然气和水等新财富的公用事业集团中获得第五名。

监管加强研报发布管理力度

事实上,监管层面一直在加强对证券公司研究论文的监管。

2019年1月,监管层向证券交易商发出《加强发布证券研究报告业务流程管理规范证券分析师服务客户活动》通知。该通知列举了相关违法执业案件,提出了监管要求,并强调需要加强研究和出版标准。

公告显示,一个证券分析师团队在半年度报告发布当晚写了一篇评论文章,并上传到该团队共享的有道云账户。随后,该团队的一名证券分析师私下将评论文章以云链接的形式发送给了自己维护的几个微信群。文章内容涉及具体股的利润预测、估值和投资评级。

公告称,证券分析师使用的有道云系统账户和微信群没有向公司报告,文章内容没有经过公司质量和合规性审核,发布行为没有在公司内部系统中进行标记,文章的格式、格式和数据质量不符合证券研究报告的标准。

根据《发布证券研究报告执业规范》第19条,证券公司和证券投资咨询机构应通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,确保证券研究报告发布的公平性。

从公告来看,监管层要求各证券公司从两个方面加强对分析师的管理,建立与服务模式相匹配的内部控制机制,有效防范风险。

首先,依法规范使用互联网网等媒体发布证券研究报告。

通知要求证券公司按照《证券研究报告发行业务流程管理规定》进行管理,加强监管力度

例如,分析师和客户举办的研讨会和路演应该标准化和管理。使用互联网网工具和其他媒体为客户提供服务的人员做好客户服务记录,并存档备查。定期安排质量审核和合规审核人员跟踪检查客户服务文件等。

值得注意的是,郭牟利的研究论文最终因未进行公司合规审查和合规审查人员未监督其在微信上的发布而被罚款。


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