今日股市新闻:新证券法今日正式实施,十大变化影响1.6亿股民!"全新"A股来了

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今日股市新闻:新证券法今日正式实施,十大变化影响1.6亿股民!"全新"A股来了

新证券法3月1日起正式实施。

国务院办公厅发布《关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(简称《通知》)实施修订后的《中华人民共和国证券法》(简称新证券法)。新证券法将全面实施证券发行登记制度,大幅提高证券违规成本,完善投资者保护制度,进一步强化信息披露要求,完善证券交易制度,强化中介市场“把关人”的法律责任,建立健全多层次资本市场体系,加强监管执法和风险防范等。

多位专家学者表示,“升级版”证券法扩大了证券的定义,全面实施了登记制度,提高了投资者保护水平,加大了对违法行为的处罚力度。这是完善中国资本市场基本制度的又一个崭新成果,标志着中国资本市场市场化和法制化的新阶段。

国务院办公厅下发文件部署实施新证券法

《通知》,指出证券法的修订为建设规范、透明、开放、动态、弹性的资本市场提供了强有力的法律保障,对于深化金融供给侧的结构性改革,完善适应性强、竞争性强、包容性强的现代金融体系,维护国家经济金融安全具有重要意义。各地区、各有关部门要做好学习宣传工作,分类分层开展培训,不断提高证券行政执法人员依法管理、监督和治理城市的能力。

《通知》建议稳步推进证券公开发行登记制度:

一是逐步实施股票公开发行登记制度改革。证监会将会同有关方面进一步完善科创板相关规章制度,提高注册审查透明度,优化工作程序。研究制定深圳证券交易所创业板股票公开发行登记制度试点总体规划,积极创造条件,适时提出在国务院批准的证券交易所和其他全国性证券交易场所实施股票公开发行登记制度的方案。相关方案经国务院批准后实施。在国务院批准的证券交易所和其他全国性证券交易所的相关部门实行公开发行股票登记制度之前,将继续实行审批制度。

二是实行公司债券公开发行登记制度。根据修订后的《证券法》,公开发行公司债券应由中国证监会或国家发展和改革委员会进行登记。

第三,完善公开发行证券的登记程序。

《通知》明确表示证券犯罪应依法惩处。加大对虚假发行、非法披露信息、中介机构失职、市场操纵、内幕交易、利用未公开信息进行证券交易等严重扰乱市场秩序行为的查处力度。加强行政执法与刑事司法的联系,加强信息共享和线索举报,提高案件移送和侦查效率。公安机关要加大对证券违法犯罪行为的打击力度,形成有效的威慑力量。加强对投资者合法权益的保护。依法采取有效措施保护投资者特别是中小投资者的合法权益,稳步推进投资者保护机构代投资者提起民事赔偿诉讼制度。

《通知》强调要加快清理和完善相关的规章制度。中国证监会、司法部等部门应对与证券法相关的行政法规进行专项清理,并及时提出修改建议。有关部门要考虑到证券法修订后的新要求,密切关注

一是全面实施证券发行登记制度。新证券法在总结上海证券交易所科创板设立和登记制度试点经验的基础上,落实了十八届三中全会关于登记制度改革的有关要求和十九届四中全会关于完善基本资本市场制度的要求。按照全面实施登记制度的基本方向,证券发行制度得到了系统的修订和完善,充分体现了登记制度改革的决心和方向。同时,考虑到登记制度的改革是一个渐进的过程,新证券法还授权国务院规定证券发行登记制度的具体范围和实施步骤,为相关部门和证券品种逐步实施登记制度留下必要的法律空间。

其次是大幅增加非法证券的成本。新证券法大大增加了对证券违规的处罚。例如,对于欺诈性发行,最初最高罚款为筹集资金的5%,将增加一倍。对于上市公司信息披露的违法行为,最高处罚为60万元至1000万元。发行人控股股东或实际控制人组织、唆使或隐瞒相关事项作虚假陈述的,最高处罚为1000万元。同时,新证券法也完善了证券违法的民事责任。例如,它规定了发行人及其他人不履行公开承诺的民事责任,并规定了发行人的控股股东和实际控制人在虚假发行和非法信息披露中的过错推定和连带责任。

第三,完善投资者保护制度。新证券法专门设立了一章来规定投资者保护制度,并做出了许多有亮点的安排。包括区分普通投资者和专业投资者,为保护投资者权益做出有针对性的安排;建立上市公司股东代表行使权利的制度;规定债券持有人会议和债券受托人制度;建立普通投资者与证券公司纠纷强制调解制度;完善上市公司现金股利制度。特别值得注意的是,为适应证券发行登记制度改革的需要,新《证券法》探索出了一套适合中国国情的证券民事诉讼制度,规定投资者保护机构可以作为诉讼代理人,按照“明示回避”和“默示参与”的诉讼原则,对受到损害的投资者提起民事损害赔偿诉讼。

第四,进一步加强信息披露要求。新证券法专门设立了一章来规定信息披露制度,系统地完善了信息披露制度。包括扩大信息披露义务人的范围;完善信息披露内容;强调投资者进行价值判断和投资决策所需的信息应充分披露;规范信息披露义务人的自愿披露行为;显而易见,上市公司的收购人应披露增加其股份的资金来源。建立发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等公开承诺的信息披露制度。

五是完善证券交易体系。优化上市条件和退市情况的规定;完善对内幕交易、市场操纵和使用未披露信息的法律禁止;强化证券交易实名制要求。任何单位和个人不得违反规定出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易。完善上市公司股东减持制度;证券交易系统和程序交易系统暂停和恢复的规定;完善证券交易所防范和控制市场风险、维护交易秩序的措施。

六是我的

八是建立和完善多层次的资本市场体系。证券交易所分为三级:证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所和按照国务院规定设立的区域性证券市场。国务院批准的证券交易所和其他全国性证券交易所可以依法设立不同的市场等级。显然,非公开发行的证券可以在上述证券交易所转让。授权国务院制定全国性证券交易所和区域性证券市场的管理办法。

九是加强监管执法和风险防控。明确中国证监会依法监控、防范和处置证券市场风险的职责;中国证监会在执法中冻结和查封非法资金和证券的期限已经延长。它为中国证监会采取监管措施防范市场风险、维护市场秩序提供了一个制度。证券市场增加了行政和解制度和信用档案制度。我们完善了证券市场禁入制度,规定被禁入的主体在一定期限内不得从事证券交易。

十是扩大证券法的适用范围。存托凭证应明确界定为合法证券。将资产支持证券和资产管理产品写入证券法,授权国务院根据证券法的原则规定资产支持证券和资产管理产品的发行和交易管理办法。同时,考虑到证券领域跨境监管的实际需要,如果境外证券发行和交易活动界定明确,扰乱了中国市场秩序,损害了国内投资者的合法权益,应依据《证券法》等追究法律责任。

此外,《证券法》的修订还完善了上市公司收购制度、证券公司业务管理制度、证券登记结算制度和跨境监管合作制度。

随着资本市场改革的推进

法律供给的完善将进一步深化资本市场的整体改革。

中国证监会将加快配套规章制度的制定、修订和完善,完善证券市场基本制度。2月21日,18个证券期货规范性文件被废止,主要是那些不完全符合证券市场发展实践、不符合资本市场全面深化改革的需要、不符合上位法规定、不存在或已经实施、或已被新规则规范的机构性文件。

交易所亦根据新的证券法,加强了资料披露的要求。上海证券交易所发出通知,要求上市公司“董事、监事”按照新证券法的规定,对定期报告签署书面确认意见。董应确保上市公司及时、公正地披露信息,披露的信息真实、准确、完整。监事不能保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并说明理由,上市公司应当予以披露。上市公司不披露的,监事高可以直接申请披露。

未来,深圳证券交易所创业板股票公开发行和登记制度试点的总体规划,将适时提出在国务院批准的证券交易所和其他全国性证券交易所实施股票公开发行和登记制度的方案,这是非常值得期待的。

程证券监督管理委员会法律部主任早些时候说注册制度的实施不能一蹴而就。证券市场有不同的部门和不同类型的证券。《证券法》授权国务院对登记制度的具体范围和实施步骤作出具体规定,即实行重新登记

此外,在加强行政处罚的同时,证券法还通过民事诉讼、证券市场禁入制度和提供诚信档案等方式增加了违法成本。全国人大常委会法工委经济法办公室副主任王祥表示,新证券法是要通过综合治理充分发挥优势,使违法者不仅在经济上无利可图,而且还会遭受一定的损失,在社会信用评价上也会遭受一定的损害。将实施多重处罚,以打击证券违规行为,提高违规成本,并努力创造一个“清洁和健康”的市场。


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